Общая информация

1. Для кого актуально наличие квалификационного аттестата ФСФР
2. Требования ФСФР к сотрудникам профучастников
3. Порядок аттестации специалистов финансового рынка
4. Виды квалификационных аттестатов
5. Ведение реестра аттестованных лиц
6. Срок действия квалификационного аттестата
7. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

1. Для кого актуально наличие квалификационного аттестата ФСФР

Как правило, наличие квалификационного аттестата является одним из условий работы в компаниях, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке. В частности, аттестованными должны быть сотрудники организаций, осуществляющих следующие виды деятельности:

  • деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг;
  • деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
  • деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;
  • деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании.
2. Требования ФСФР к сотрудникам профучастников

Согласно Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим требованиям:

1. Руководитель высшего звена (работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа):

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);
  • наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей одному из видов деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо (для лиц, являющихся руководителями акционерного инвестиционного фонда, - наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка пятого типа);
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
  • для лиц, не являющихся руководителями акционерного инвестиционного фонда - наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  • для лиц, являющихся руководителями акционерного инвестиционного фонда, - наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

2. Руководитель филиала, заместитель руководителя организации или ее филиала, начальник структурного подразделения (заместитель начальника) организации или ее филиала:

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);
  • наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей одному из видов деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо (для начальника структурного подразделения (заместителя начальника) организации или ее филиала - наличие квалификационного аттестата по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке);
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
  • для руководителей филиалов и начальников структурных подразделений (заместителей начальников) организаций или их филиалов (только в отношении организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) - наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

3. Контролер (работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер)):

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);
  • наличие квалификационного аттестата по специализациям, соответствующим всем видам деятельности на финансовом рынке, осуществляемым организацией, которая является основным местом работы указанного лица. В случае если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
  • для работников организаций, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - наличие опыта работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года работником организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
  • отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

4. Специалист:

  • наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании);
  • наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
  • отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет.
3. Порядок аттестации специалистов финансового рынка

Для получения квалификационного аттестата ФСФР необходимо пройти систему двухуровневой аттестации: сначала следует сдать общий базовый экзамен, квалификационная программа которого содержит базовые знания о финансовых рынках, а после этого - один из специализированных. Выбор серии специализированного экзамена зависит от того, где и на какой позиции Вы собираетесь работать.

4. Виды квалификационных аттестатов

1. Квалификационный аттестат первого типа - аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

2. Квалификационный аттестат второго типа - аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;

3. Квалификационный аттестат третьего типа - аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

4. Квалификационный аттестат четвертого типа - аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности;

5. Квалификационный аттестат пятого типа - аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

6. Квалификационный аттестат шестого типа - аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

7. Квалификационный аттестат седьмого типа - аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию.

5. Ведение реестра аттестованных лиц

В целях учета и контроля квалификационных аттестатов ФСФР России ведет реестр аттестованных лиц, содержащий информацию:

  • о лице, получившем аттестат специалиста финансового рынка;
  • о специализации, по которой выдан аттестат;
  • о серии и номере аттестата;
  • прочую необходимую информацию.
6. Срок действия квалификационного аттестата

Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.

7. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

В случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства РФ о ценных бумагах, законодательства РФ об инвестиционных фондах или законодательства РФ о негосударственных пенсионных фондах, а также Положения о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного законодательства, ФСФР принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата.

Нарушения, допущенные руководителями и контролерами, в связи с которыми за нарушение законодательства РФ была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.

В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.

Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.

Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.

 
 

Сейчас на сайте

Сейчас  37 гостей  и  19 пользователей  онлайн

  • ulka185
  • milawka
  • Frenzy
  • andrew22
  • pbakumov
  • zhanna-lawyer@mail.ru
  • Unicone
  • 99lapa
  • KovyrovaA
  • Tata-k
  • Gerrard89
  • pocemon2006
  • DMITRIY24
  • stasiy-273
  • Evgeny1981
  • ildar_ham@inbox.ru
  • deema
  • mariasidibe
  • stasya29

Опрос

Какой экзамен Вы собираетесь сдавать?

Базовый - 55.3%
Серия 1.0 - 18.8%
Серия 2.0 - 1.5%
Серия 3.0 - 3.2%
Серия 4.0 - 7.2%
Серия 5.0 - 9.2%
Серия 6.0 - 1.8%
Серия 7.0 - 3%

Всего голосовало: 1650