Уважаемые посетители сайта!

Предлагаем Вашему вниманию новые вопросы к экзамену серии 1.0, которые используются на экзаменах с 16.09.2012
(в последней редакции, вступившей в силу с 9 марта 2013 года)

Вопросы экзамена серии 1.0 (без указания на правильный ответ)
www.forexam.ru/books/QA_fcsm_1.0_2012_bezotv.pdf

Вопросы и ответы экзамена серии 1.0 (c указанием правильного ответа) можно скачать в следующей ветке
http://www.forexam.ru/component/kunena/?func=view&catid=18&id=567
(необходима авторизация на сайте)

С уважением,
Администрация Forexam.ru

Как ответить на вопрос и чем это регулируется?

Код вопроса: 3.2.208
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
A. Брокер обязан не позднее одного рабочего дня уведомить лицо, включенное в свой список инсайдеров или исключенное из него
B. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) брокеры должны направлять организаторам торговли не позднее начала торгового дня, следующего за днем составления списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров)
C. Инсайдеры, включенные в списки инсайдеров брокеров на основании договоров, заключенных с ними, обязаны уведомлять брокеров, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ путем направления уведомления в течение 10 рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами
D. Инсайдеры, включенные в списки инсайдеров брокеров на основании договоров, заключенных с ними, не имеют права осуществлять операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ

Огромное спасибо!!! Выручили!

SuvorovP, вопрос действительно не такой простой
он связан с новациями законодательства в части регулирования доступа к инсайдерской информации
в частности, следует ознакомиться с приказом ФСФР РФ от 21.01.2011 N 11-3/пз-н, которым были утверждены новые Положения о порядке ведения списков инсайдеров лицами, имеющими доступ к инсайдерской информации

Вариант D является неверным, так как российское законодательство не содержит запрета инсайдерам, включенным в списки инсайдеров брокеров на основании договоров, заключенных с ними, осуществлять операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.

В то же время и вариант В не является абсолютно верным, в связи с последними изменениями в законодательстве.
П.6 Положения, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.01.2011 N 11-3/пз-н (ред. от 24.04.2012) "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях" содержит следующую норму:

Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее 18 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).

То есть в настоящее время вариант B тоже является неверным, хотя составители вопроса, видимо, в качестве правильного предполагали вариант D.

Подскажите ответ на вопрос 6.2.22!

Что в нем изменилось?

Раньше к функциям контролера относили все перечисленные, а теперь представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения исключили?


Помогите!

Аня, дело в том, что контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения, а не совету директоров (наблюдательному совету).

(п.6.1 Приказа ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»).

объясните, что такое квалифицированный инвестор! в базе появился новый вопрос 3.2.211, а я до конца не понимаю, что это такое! спасибо.

Тимур, в соответствии с Приказом ФСФР РФ N 08-12/пз-н "Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами":


Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

1) владеет определенными ценными бумагами или иными финансовыми инструментами (государственные ценные бумаги Российской Федерации или субъектов РФ, муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки; инвестиционные паи; иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты), общая стоимость которых составляет не менее 3 млн. руб.;

2) имеет опыт работы в российской или иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами: не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором; или не менее 3 месяцев, если такая организация является квалифицированным инвестором и это лицо является работником указанной организации; или не менее 2 лет в иных случаях;

3) совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 300 тыс. руб., или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. руб.

Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:

1) имеет собственный капитал не менее 100 млн. руб.;

2) совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. руб.;

3) имеет выручку от реализации за последний год не менее 1 млрд. руб.;

4) имеет сумму активов за последний год не менее 2 млрд. руб.


Надеюсь, помог вам, Тимур!

Добрый день! Возник такой вопрос:
В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, вправе или нет брокер использовать их в своих интересах?
(вопрос 3.1.24 в базе, раньше такого вопроса не было).
С остальными вариантами разобрался, вроде как все утверждения верные.

Мирон, в соответствии с п.п. 2-5 Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера"

1. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.
2. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом (собственный банковский счет брокера), брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве, обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета).
3. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
4. Брокер не вправе передавать третьим лицам денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете во исполнение обязательств из сделок, совершенных за его собственный счет, а также использовать их в качестве обеспечения указанных обязательств.