Согласен, точного ответа в перечне нет. Видимо, ФСФР допустила опечатку при подготовке этого вопроса.

Роман, вот естче косячок в тренажере, а вчера его не было (ответы).
Вопрос 1.2.4

Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:
I. При переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра или записи на счете депо, открытом в депозитарии;
II. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;
III. Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.
Ответы:
A. Только I
B. Только III
C. Только III

Да, это тоже опечатка в официальной базе, утвержденной Приказом ФСФР России от 17.04.2012 N 12-87/пз
"Об утверждении экзаменационных вопросов по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)".

-

Добрый день!

правильный ответ С в вопросе 2.1.1 экзамена 3.0 не согласуется с ответом В в вопросе 10.2.1 базового экзамена, клиринговая деятельность в базовом экзамене не считается профессиональным видом деятельности в соответствии с ФЗ 39.
Как же правильно ответить на вопрос 2.1.1 экзамена 3.0 ?

Вопрос 2.1.1

Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные подзаконными нормативными правовыми актами РФ о ценных бумагах, нормативными актами Банка России
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I, II и IV
C. Только I и V
D. Только I, III, V и VI

Вопрос 10.2.1

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность
III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность
IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность
V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра
Ответы:
A. I и III
B. IV
C. III, IV и V
D. I, II и III

ответ на вопрос 2.1.5 - В, пересмотрела весь ФЗ "О рынке ценных бумаг" - нет ничего о лицензии Фондовой биржи:(

Вопрос 2.1.5

В соответствии с федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?
I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
VI. Фондовой биржи.
Ответы:
A. Только I
B. Только I, II и VI
C. Только I, II, III, V
D. Все перечисленные

Составлением и корректировкой вопросов в настоящее время (как впрочем и раньше) занимаются специалисты аккредитованных организаций. К сожалению, не всегда и не все подходят к этому ответственно, вследствие чего даже при очередных обновлениях экзаменационных баз не все вопросы, которые требуют корректировки в связи с изменившимся законодательством, оказываются исключены/исправлены. Так и здесь, в базовом учтено, что клиринговая деятельность теперь не является видом проф деятельности на рынке ценных бумаг, а те кто правили 3.0 не учли эти изменения. Аналогично и с фондовой биржей
Отвечать рекомендуем как указано в PDF, если не хотите потом доказывать что вы правы на апелляции
Тем более, что остальные ответы никак не могут быть признаны также правильными, и доказать верность других ответом в данном случае все равно не удастся

Спасибо!

Сначала даже подумала, что вопросы-ответы экзамена третьей серии забыли вообще обновить с 1.12.15.
Неактуальность ответов несколько демотивирует...
Но деваться некуда, придется запоминать "лучший из худших" ответов:)

Есть два одинаковых, на мой взгляд, вопроса 4.1.54 и 5.1.29 с разными правильными ответами (т.е. один из ответов на самом деле неправильный):

Код вопроса: 4.1.54
Укажите, какие типы лицевых счетов открываются в реестре:
I. Лицевой счет зарегистрированного лица;
II. Казначейский Лицевой счет эмитента;
III. Лицевой счет профессионального участника рынка ценных бумаг;
IV. Эмиссионный счет эмитента.
Ответы:
A. Все, кроме IV
B. I, II и III
C. Все вышеперечисленное
D. Все, кроме III

Правильный ответ - B (получается, не открывается эмиссионный счет)

Код вопроса: 5.1.29
Какие типы лицевых счетов в реестре открывает регистратор?
I. Эмиссионный счет эмитента;
II. Казначейский лицевой счет эмитента;
III. Лицевой счет государства;
IV. Лицевой счет зарегистрированного лица.
Ответы:
А. Только II, III и IV
В. Только I и IV
С. Все перечисленные
D. Все вышеперечисленные, кроме III

Правильный ответ - D. (получается, что эмиссионный счет открывается)

Непонятно - может где-то опечатка? Или правильный ответ указан не тот...
Как отвечать на экзамене?

Опять же, очередной пример головотяпства составителей
Естественно, правильный ответ - лицевой зарегистр лица, эмиссионный счет эмитента и казначейский счет эмитента, остальные - неверно. Поэтому 5.1.29 правильно, а 4.1.54 ошибка составителей, но если ответите на него D, то велика вероятность, что ответ будет зачтен автоматом как неверный